摘  要：高校专利转化能力可以细分为专利权转移能力、专利申请权转移能力和专利实施许可能力。通过专利转让数量及其变化率的比较与分析，我国高校的三种专利转化能力呈现不同的发展态势，这与GDP的增长率变化、国家对创新驱动发展战略的重视以及专利转移风险都有较大关系。从未来发展来看，专利权转移能力是高校专利转化能力的主流，专利申请权转移能力与专利实施许可能力还需要加大提升力度。

　　关键词：高校 专利转化 专利权转移 专利申请权转移 专利实施许可

　　高校科技创新能力可以细分为专利产出能力、专利合作能力和专利转化能力。但目前对于专利转化能力的研究还比较少，特别是高校转化能力的细分与比较的系统研究更少。高校专利转化分为两种情况：一是指高校的专利技术通过市场转让、出售给企业，由企业最终完成质量技术的商业化和产业化；二是高校对自身拥有的专利技术独自进行转化或与企业合作转化。关于高校专利转化的分类，对于涉及专利技术的转移，根据高校的技术合同的分类，主要包括以下3种情况：单纯的专利技术实施许可合同、单纯的专利权转让合同、单纯的专利申请权转让合同。由于高校技术合同的保密性，很难获取相关合同的准确资料与数据。因此，笔者根据国家知识产权局备案和登记的高校专利转化的相关信息，对高校专利转化能力进行细分与比较，从而发现高校专利转化能力的典型特点，为高校专利转化能力提升提供建议。

　　1 数据收集

　　高校专利转化不仅需要与企业或接受方签订合同，还需要在国家知识产权局进行备案或登记，因此，查询国家知识产权网（CNIPR）中的法律状态能获取专利转化的相关信息。为了对我国高校专利转化能力进行细分与比较，笔者选取了37所“985工程”大学作为研究样本（由于中国人民大学和中央民族大学两所“985”高校以人文社科为主，专利申请量偏少，因而没有被选为样本）。这37所“985工程”大学的专利研发实力与专利转化能力都相对较强，以清华大学、浙江大学、北京大学等37所高校为样本进行专利转化能力研究基本可以代表我国高校的整体情况。检索日期为2015年1月22日，对37所高校的专利权转移数量、专利申请权转移数量以及专利实施许可数量（其中，专利权转移数量是指通过专利权转移而转让的专利数量，专利申请权转移数量是通过专利申请权转移而转让的专利数量）进行查询，同时也检索了每所高校的专利申请量，高校按专利申请量进行排序，具体数据见表1。

　　2 高校专利转化能力的比较

　　2.1 从专利转让数量差异的方差分析上比较

　　由于专利权转移、专利申请权转移以及专利实施许可是高校专利技术转化的典型模式，而转化能力的大小通过转让数量来体现，因此，笔者认为高校专利转化能力可以细分为专利权转移能力、专利申请权转移能力和专利实施许可能力。经过计算，37所高校的专利权转移数量、专利申请权转移数量和专利实施许可数量的总和分别是3443、1475和2924。很明显，专利申请权转移数量要明显低于专利权转移数量和专利实施许可数量，而专利权转移数量与专利实施许可数量上差异不大。为了更准确说明三者之间的数量差异关系，笔者使用单因素方差分析来进行判断。首先是专利申请权与专利权转移、专利实施许可间的比较，方差分析的结果是F=4.219、P=0.017，表明三者之间存在明显差异。其次是专利权转移与专利实施许可间的比较，方差分析的结果是F=0.4、P=0.529，表明两者之间不存在明显差异。虽然专利权转移与专利实施许可间不存在差异，笔者还是对两者进行了特别比较，即比较专利权转移数量多于专利实施许可数量的高校是否存在明显差异，19所高校（包括清华大学、上海交通大学、东南大学等）成为比较的样本，方差分析结果是F=5.245、P=0.028，表明专利权转移数量多于专利实施许可数量的19所高校在专利权转移能力和专利实施许可能力上存在明显差异；对剩余的专利权转移数量少于专利实施许可数量的18所高校（包括浙江大学、华南理工大学、天津大学等）进行方差分析，方差分析的结果是F=3.222、P=0.082，表明这18所高校不存在明显差异。由此可见，高校专利权转移能力和专利实施许可能力要明显强于专利申请权转移能力，而部分高校的专利权转移能力要强于专利实施许可能力。

　　2.2 从专利转让数量的变化程度来进行比较

　　为了对高校专利转化能力的比较更深入，笔者对37所高校近10年的专利转让数量进行查询并比较，从中发现三种细分能力的变化特点。37所高校10年来的专利转让数量变化见图1。由于国家知识产权局专利实施许可备案从2008年才开始，因此之前的数据缺失；另外，由于2014年的数据还不完整，所以2014年的转让数量相比2013年要少一些。从图1中数据变化情况来看，我国高校专利转让数量总体上呈现稳中增长的趋势，2012～2013年度的增长率达到了40%左右；2009年是一个特殊年份，从2009年开始，高校的专利实施许可数量开始减少，而专利权和专利申请权转移数量增长幅度开始加大；另外，从2012年开始，高校的专利权转移数量明显高于专利实施许可数量，2013年两者的差值达到了最高。尽管从2012年开始，三种专利转让数量都在增加，但专利权转移数量的增长率最高，这表明高校对专利权转移的重视程度开始加大。从发展趋势来看，高校专利权转移能力是最强的，专利申请权转移能力正在稳步增长，而专利实施许可能力也开始慢慢复苏。

　　3 高校专利转化能力差异的原因分析

　　3.1 GDP的增长率变化以及国家政策影响了高校专利转化

　　仅仅从专利转化的总体数量来判断专利转化能力是不准确的，需要结合专利转化的趋势分析才能获得准确的结果。为什么专利权转移数量从2011年出现了如此大的增长幅度？为什么专利实施许可数量从2009年开始下降呢？笔者认为，这与我国GDP的增长率有关。我国GDP的增长率从2007年14.16%的高峰值逐年开始下降，2010年出现了小幅回升达到了10.45%，此后GDP的增长逐年回落。GDP的增长率变化也意味着经济结构的变化，从资源与要素拉动转变为创新驱动，也反映了企业对技术创新能力、技术研发的重视程度。因此，从2008年开始，专利权转移数量从上一年的63件激增为184件，差不多是上一年的3倍，也反映了我国企业开始对技术研发、技术引进与技术转化的重视。高校作为科技力量与人才力量的聚集地，也发挥着科技成果转化的社会服务作用，积极配合企业技术创新能力与技术研发能力的提升。特别是2012年底党的十八大会议指出，要实施创新驱动发展战略，构建以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系，而专利权转移、专利申请权的转移以及专利实施许可正是产学研相结合的重要形式，因而在2013年专利权转移数量出现了大幅度增长，专利实施许可数量也出现了小幅增长。